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根據湖北證監局發(fā)布的《湖北證監局關(guān)于集中開(kāi)展資本市場(chǎng)誠信建設宣傳活動(dòng)的通知》（鄂證監發(fā)[2015]56 號），我公司開(kāi)展以“增強誠信意識、優(yōu)化誠信環(huán)境、打造誠信資本市場(chǎng)”為主題的宣傳教育活動(dòng)。
本次活動(dòng)中，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站、公司微信平臺、公司企業(yè)郵箱等多種方式宣傳資本市場(chǎng)誠信建設基礎知識，進(jìn)一步樹(shù)立“誠信經(jīng)營(yíng)、誠信服務(wù)、誠信融資、誠信交易”理念，共建誠信資本市場(chǎng)。
武漢華中數控股份有限公司
2015年11月25日
附：
資本市場(chǎng)誠信建設基礎知識
一、資本市場(chǎng)誠信數據庫
全稱(chēng)“證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫”，是全國統一的資本市場(chǎng)誠信信息數據庫，全面歸集市場(chǎng)主體的誠信記錄。
主要涵蓋了市場(chǎng)主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規處理信息、行業(yè)自律管理信息、日常監管關(guān)注信息、部際共享信 用信息等，既有負面信息，也有正面信息。
目前已形成專(zhuān)門(mén)的誠信約束機制，在資格準入、行政許可、日常監管、現場(chǎng)檢查等環(huán)節，將誠信記錄作為一個(gè)重要的依據；在違法違規處罰處理中，將過(guò)往失信記錄作為從嚴裁量的重要情節。
二、哪些屬于誠信信息
根據中國證監會(huì )《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》（下文簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第八條，誠信信息包括基本信息、正面信息和負面信息，主要有以下幾類(lèi)：
【市場(chǎng)主體基本信息】
公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱(chēng)、住所、組織機構代碼等。
【行政許可審批信息】
中國證監會(huì )及其派出機構作出的行政許可決定。
【表彰獎勵評比和信用評級信息】
中國證監會(huì )、國務(wù)院其他主管部門(mén)等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì )、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構作出的信用評級。
【違法違規處理信息】
中國證監會(huì )及其派出機構作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監督管理措施。
因涉嫌證券期貨違法被中國證監會(huì )及其派出機構調查及采取強制措施。
因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會(huì )及其派出機構移送公安機關(guān)、人民檢察院處理。
【公開(kāi)承諾履行信息】
發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開(kāi)承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況。
【行業(yè)自律管理信息】
證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施。
【部際共享信用信息】
因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰。
因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任。
因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以行政處罰。
三、哪些市場(chǎng)主體會(huì )被記入誠信檔案
根據《暫行辦法》第七條規定，主要包括以下8類(lèi)：
（1）證券期貨從業(yè)人員；
（2）發(fā)行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東及實(shí)際控制人；
（3）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（4）中介服務(wù)機構及從業(yè)人員；
（5）獨立基金銷(xiāo)售機構、評價(jià)機構及其從業(yè)人員，非公開(kāi)募集基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類(lèi)機構駐華代表機構及其首席代表；
（6）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應商；
（7）為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構及其人員；
（8）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。
四、誠信信息如何采集
（一）表彰、獎勵、評比和信用評級信息
由公民、法人或其他組織自行向中國證監會(huì )及其派出機構申報，記入誠信檔案。
（二）部際共享信用信息
由中國證監會(huì )及其派出機構通過(guò)政府信息公開(kāi)、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
（三）其他誠信信息
由中國證監會(huì )及其派出機構、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織依其職責采集并記入誠信檔案。
五、時(shí)效規定
根據《暫行辦法》第十三條規定，違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5 年。
法律、行政法規和中國證監會(huì )其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。
六、誠信信息使用和公開(kāi)
（一）失信懲戒措施
1.行政許可不予核準
根據《暫行辦法》第二十七條第一款規定，行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的， 中國證監會(huì )及其派出機構應當依法作出不予許可的決定。
2.暫緩或不予審批、安排非行政許可事項或業(yè)務(wù)創(chuàng )新試點(diǎn)
根據《暫行辦法》第二十八條，非行政許可事項、業(yè)務(wù)創(chuàng )新試點(diǎn)申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以暫緩或不予審批、安排，但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業(yè)務(wù)創(chuàng )新明顯無(wú)關(guān)的除外。
3.將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監督管理措施類(lèi)別的酌定因素
根據《暫行辦法》第三十條，中國證監會(huì )及其派出機構在對公民、法人或其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節以及損害投資者合法權益的程度的基礎上，將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監督管理措施類(lèi)別的酌定因素。
4.現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查時(shí)綜合考慮被檢查對象誠信狀況
根據《暫行辦法》第三十一條，中國證監會(huì )及其派出機構在開(kāi)展監督檢查等日常監管工作中，可以綜合考慮被監管的機構及其人員的誠信狀況，有針對性地進(jìn)行現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查，或者適當調整、安排現場(chǎng)檢查的對象、頻率和內容。
5.不得擔任發(fā)行、并購重組等負有審核、監督、核查、咨詢(xún)職責的組織成員
根據《暫行辦法》第三十五條，對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的公民，中國證監會(huì )及其派出機構、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以不聘任其擔任下列職務(wù)：
（一）中國證監會(huì )主板、創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì )委員；
（二）中國證監會(huì )上市公司并購重組審核委員會(huì )委員；
（三）中國證監會(huì )及其派出機構、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成立的負有審核、監督、核查、咨詢(xún)職責的其他組織的成員。
（二）誠信激勵措施
1.同等條件下優(yōu)先審批、安排誠信狀況較好的申請人非行政許可審批事項或業(yè)務(wù)創(chuàng )新試點(diǎn)
根據《暫行辦法》第二十九條，中國證監會(huì )及其派出機構在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng )新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規規定的范圍內，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以?xún)?yōu)先審批、安排。
2.行業(yè)組織可對遵守法律、誠實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員給予表彰、獎勵。
根據《暫行辦法》第三十三條，證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應當教育和鼓勵其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠實(shí)信用。對遵守法律、誠實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎勵。
中國證監會(huì )鼓勵證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)誠信評估制度，組織開(kāi)展對有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠信狀況評估，并將評估結果予以公示。
（三）誠信信息公開(kāi)與查詢(xún)
根據《暫行辦法》第十四條規定，行政許可、行政處罰、市場(chǎng)禁入、行政監管措施依法向社會(huì )公開(kāi)。
第十五條規定，除本辦法第十四條規定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以依法申請查詢(xún)。
